14家基金公司股权年内变更 17家仍在排队候场

　　北京商报讯(记者 崔启斌 实习记者 刘宇阳)今年以来，多家基金公司股权出现变更，11月2日，平安大华基金发布公告表示，增资后公司控股股东平安信托有限责任公司(以下简称“平安信托”)持股比例上升至68.19%，并将变更公司名称为平安基金。据wind数据统计，年内已有14家基金公司出现不同程度的股权变更，此外，还有17家基金公司正在排队等候审批。在业内人士看来，近年来，公募基金股权变更较为频繁，而变更原因也多与基金公司效益和股东业务调整有关。

　　11月2日，平安大华基金发布关于注册资本、股权及法定名称变更事宜的公告。公告表示，新增注册资本10亿元。增资完成后，平安大华基金注册资本由3亿元增加至13亿元。北京商报记者注意到，10亿元的增资导致三大股东持股比例也随之出现变更。其中，控股股东平安信托持股占比由60.7%上升至68.19%，大华资产管理有限公司则由25%下降至17.51%。同时，平安大华基金也已于10月25日更名为平安基金。此次平安信托增资也不难看出，平安集团对于公募基金业务上的重视和支持。

　　事实上，包括平安基金在内，年内已有14家基金公司出现了股权变更。其中不乏有部分基金公司原间接控股股东变身为直接第一大股东，Wind数据显示，10月10日，泰达宏利的第一大股东由北方国际信托股份有限公司转变为北方国际信托的控股股东，即天津市泰达国际控股有限公司。6月19日，英大基金的第一大股东也由英大信托转变为其控股股东国网英大国际控股集团有限公司。

　　北京商报记者注意到，今年还有不少基金公司旗下自然人股东的股权出现变更或转让，如首家全部由自然人持股的汇安基金也于今年9月出现了股权变更，原公司第三大股东赵毅将4.9%的股份转让给控股股东何斌，股权转让完成后，何斌将持有汇安基金40.6%的股权。

　　同样由自然人控股的泓德基金则在10月新增泓德基业控股股份有限公司为第三大股东，持股比例达到20%。据企查查公开数据显示，王德晓为泓德基业的实控人，持股比例高达99%。此次股权变更后，泓德基金的控股股东王德晓直接和间接持股公司比例达到45.91%。另外，今年1月，永赢基金旗下23位自然人股东持有的共18.51%的股权全部转移给原永赢基金的第二大股东利安资金管理公司。而先锋基金则在3月新增两位自然人股东张松孝和齐靠民，分别持有先锋基金4.99%的股权。有市场分析人士指出，基金公司自然人股东或股权的变更，往往与公司内部股权激励的调整不无关系。

　　另外，江信基金和国联安基金也分别于年内出现股权转让的情况，今年4月，江信基金旗下17.5%的股权由恒生阳光集团有限公司转让给旗下子公司安徽恒生阳光控股有限公司。国联安基金原控股股东国泰君安证券股份有限公司则在3月将其51%的股权卖给太平洋资产管理有限责任公司。

　　北京商报记者注意到，在证监会的最新一期《证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示》中，仍有17家基金公司在排队等待股权变更事项的批复，其中有10家于今年上报。11月2日，证监会发布最新一期数据显示，11月1日，凯石基金的股权变更申请材料已被接收。而最早获受理的九泰基金自申请材料接收日至今已有2年多的时间。

　　在业内人士看来，个别基金公司的申请长期未能获批，可能因为股权变更方案仍需调整或反馈意见材料未能充分准备，也可能是新股东未满足监管要求所致。据了解，2013年12月27日，证监会下发《国务院批复基金管理公司股东、实际控制人条件》，对实控人、主要股东、境外股东等在净资产和资管经验上有一定要求；此外，还明确提出在净资产比例低于实收资本50%，负债达到净资产比例50%以及不能清偿到期债务3种条件下，机构不得成为基金管理公司实际控制人。

　　上海一家基金公司内部人士也向北京商报记者坦言，基金公司股权变更大都与基金公司效益或业务调整相关，部分基金公司成立多年以后规模和业绩难有起色，股东随之撤出。同时，公募牌照的红利也在削弱，越来越多的前公募大佬回归自立门户，机构和个人也更倾向于创办新的基金公司。