警惕私募股权投资基金领域非法集资

中华PE:

    防范非法集资风险

    全面摸查全省备案私募机构

    为把风险消灭在摇篮里，湖北证监局针对辖区内已备案的349家私募机构进行了全面摸查。摸查中发现有机构利用互联网开展业务存在重大风险，湖北证监局将名单及时移送省互联网金融风险专项整治工作小组，纳入重点排查整治范围。

    另外，湖北证监局将已被基金业协会注销登记的私募机构名单报送给了省互联网金融风险专项整治工作小组，并对其进行持续关注，同时，还将存在风险隐患的互联网股权融资平台移送省互联网金融风险专项整治工作小组统一处置。

    严打非法集资活动

    发现涉嫌非法集资及时移送

    据介绍，2015年以来，湖北证监局保持高度的敏锐性，密切关注舆情，发现涉嫌非法集资风险及时移送，先后移送7起以私募基金名义从事非法集资活动线索，在风险尚未完全爆发前即掌握了线索情况，为防范和处置风险打下了良好的基础。

    目前，公安机关已对5起线索立案调查，累计涉案金额50多亿，涉及集资参与人3万余人。湖北证监局对华中汇富、运鸿创赢2家公司立案稽查并作出行政处罚。

    加大宣传教育力度

    扎实推进辖区防非活动开展

    为进一步加强监管对象的合规经营意识和投资者的风险防范意识，2017年湖北证监局全面贯彻防非工作的要求，扎实推进辖区防非活动开展，对辖区内家私募机构开展业务培训，召集辖区320多家证券经营机构、50多家期货经营机构、88家上市公司以及300多家私募基金公司共同举办主题宣传活动，联合湖北省证券期货业协会召开辖区2017年私募基金合规发展培训会，撰写发布典型案例。通过内容丰富、形式多样的活动，扩大防非宣传范围及影响力，维护辖区规范、透明市场环境和健康、有序的投资氛围。

    湖北证监局相关负责人表示：“我们将继续坚持‘预防在先、发现在早、处置在小’的原则，不断加强与有关单位的协调合作，持续开展宣传教育，通过机制建设、强化协作，严厉打击辖区非法集资活动，净化辖区市场环境。”