推行新规与强化监管并行 股转公司7张罚单剑指违规交易

中华PE:

然而与此同时，也有部分投资者在理解和掌握新规之后，并没有依规合法交易，而是通过钻政策空子的方式顶风作案。中国网财经记者统计，自2018年1月15日交易新规实施以来，截至2月2日全国股转公司针对股票交易违规共开出7张罚单，涉及6个个人账户及1个机构账户。就在新规推出的当天，便有2名个人投资者和1名机构投资者因多次违规交易被采取自律监管措施。从具体处罚措施来看，7张罚单均开出“采取限制证券账户交易”这种较为严厉的处罚。

1月15日盘后，全国股转公司发布公告，“上海璞略企业管理中心(有限合伙)”、“张志萍”账户在参与集合竞价股票“三禾科技”(证券代码：832835)交易的过程中，于收盘集合竞价时段以严重异常价格成交，严重影响相关股票收盘价格。此外，“孙革”账户则是在参与集合股票“赛科星”(证券代码：834179)交易的过程中，多次以严重异常价格申报。

值得注意的是，“上海璞略企业管理中心(有限合伙)”之关联账户及“张志萍”账户曾于2017月5月22日被全国股转公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施，于11月28日被采取出具警示函的自律监管措施。根据相关规定，此次违规行为属于可从重实施自律监管措施的情形。最终上述三账户被采取限制证券账户交易三个月，限制时间自2018年1月16日至2018年4月16日。

1月19日，“杨国良”、“黎静辉”账户在参与集合竞价股票“睿哲科技”(证券代码：839774)交易的过程中，于收盘集合竞价时段以异常价格成交，严重影响相关股票收盘价格，随后通过协议转让方式再次以异常价格进行交易，构成股票交易违规，且情节严重。根据相关规定，上述两账户被全国股转公司限制证券账户交易期三个月，限制时间自2018年1月20日至2018年4月20日。

2月2日，“刘尚宁”、“魏培宗”账户在参与集合竞价股票“百川锁业”(证券代码：831909)交易的过程中，存在以严重异常价格申报且影响收盘价的行为，严重扰乱了市场正常交易秩序。最终上述两账户亦被被全国股转公司采取限制证券账户交易期三个月的自律监管措施，限制时间自2018年2月3日至2018年5月3日。

在近日中国网举办的第二届中国新三板发展论坛上，全国股转公司公司业务部总监孙立指出，集合竞价交易自1月15日开始实施以来，初步实现了改革的目标，同时他也呼吁希望挂牌公司的股东，尤其是控股股东能够规范交易，不仅仅要对自己负责，还要对公司和公司其他股东负责，对公司未来投资者负责。“希望大家共同维护市场秩序，为新交易市场共同营造良好的市场环境。”

孙立还透露，2018年全国股转公司还将持续推进依法全面从严监管，推动健全市场上位法，深化分类监管，加强科技监管，切实保护投资者权益，全力维护市场稳定运行。