9家券商拟IPO：3家来自西部地区 华林证券、华西证券冲刺发审会

中华PE:

与此同时，西部券商的业绩情况与发展也备受关注。今年上半年，有数据可查的13家西部券商共实现净利润31.48亿元，仅占所有券商净利润的5.44%。从数据可以看出，西部券商的业绩不是很理想。党的十九大指出应加大金融扶贫力度，尤其是西部扶贫、西部金融中心建设。西部地区的券商业务有望迎来新的突破与挑战。

　　13家西部地区券商

　　净利润仅占比5%

西部券商的业绩在证券行业一直处于较为劣势的状态。在有数据可查的72家券商中，今年上半年，13家西部券商共实现营收121.04亿元，仅占所有券商营收的6.95%；实现净利润31.48亿元，占所有券商净利润的5.44%。

从去年年末A股账户开户代办点地区分布情况来看，西部地区12个省份的代办数量为1667个，仅占32个省份代办总数量的17%，还不及北上广三地的总和。

具体来看各个西部券商的业绩，今年上半年，华西证券在西部券商中净利润排位第一，实现5.74亿元。华西证券总部位于四川成都，现共有76家营业部，其中57家位于四川、重庆地区。经纪业务是其主营业务。近日，西部证券发布的招股说明书显示，华西证券在2014年至2016年以及2017年上半年分别实现净利润(合并利润表)10.99亿元、22.75亿元、16.48亿元和5.74亿元。在西部券商中业绩排名中一直排在前列。

国金证券净利润排名第二，其营业收入摘得第一，实现20.18亿元；西部证券和恒泰证券排名第三、第四，实现净利润4.37亿元和3.93亿元。

在A股上市券商中，西部地区券商的身影也较少。目前，A股中共有29家上市券商，其中，西部地区券商共有5家，分别是国海证券、西南证券、国金证券、西部证券、太平洋证券。在21家西部券商中，除了以上5家券商已成功登陆A股，恒泰证券则在港股上市，另外，华龙证券、开源证券为新三板挂牌企业。

从拟上市券商的排队情况来看，近日，在西部券商中业绩领先的华西证券更新了IPO预披露申报材料，排队的西部券商还有华林证券、红塔证券。这三家券商有望为西部地区上市券商队伍助力。

　　9家券商排队IPO

　　其中3家来自西部地区

据证监会上周公布的最新数据，目前，共有9家券商正在排队等待上市(其中不包括终止审查状态)。其中，拟上市券商华林证券和华西证券的审核步骤最为靠前，这两家券商均为西部地区券商，华林证券的注册地为西藏，华西证券的注册地为四川，目前审核状态均为“预先披露更新”，拟上市地均为深圳证券交易所。天风证券、中泰证券审核状态为“已反馈”，南京证券从9月底的“中止审查”状态变更为“已反馈”状态，中信建投从“已受理”状态变更为“已反馈”；红塔证券审核状态仍为“已受理”，以上7家券商处于正常审核状态。

国联证券由“已反馈”状态变为“中止审查”状态，原因为“发行人主动要求中止审查或者其他导致审核工作无法正常开展”。国联证券也在第一时间发布了相关公告，公告称，公司申请中止A股发行审查是由于担任公司申报的律师发生变更，公司将在完成更换签字律师等相关手续后，及时向证监会提交恢复A股发行审查申请。此外，处于中止审查状态的还有东莞证券。

从拟上市券商的业绩来看，数据显示，2017年上半年，有数据可查的8家证券公司中，中信建投实现营收第一，总收入为51.25亿元，净利润实现18.86亿元。中泰证券排位第二，实现营收38.83亿元，净利润实现10.28亿元。天风证券和西部地区券商华西证券排位第三、第四，分别实现营收14.93亿元和13.53亿元。东莞证券、南京证券、国联证券依次排后，西部券商华林证券排在末位，2017年上半年实现营收4.66亿元。

这9家拟上市券商中，中信建投和国联证券已在H股成功上市，南京证券为新三板挂牌企业(已于2017年3月20日在全国中小企业股份转让系统暂停转让).

证券公司脱贫攻坚等社会责任履行情况也备受瞩目，在2016年公益性支出占比方面，华林证券作为西部券商的代表，在所有券商中排位第一，遥遥领先其他券商，占比达8.63%。南京证券排第四，占比为3.9%；中信建投在绿色债券(含资产证券化产品)及创新创业公司债已发行总金额上排位第一，实现金额高达56.4亿元。