阜兴实控人“跑路”数百亿资金爆雷 多家上市公司遭受巨震

　　7月24日，网传“上海银行270亿理财基金，100万起购，血本无归”。上海银行随即辟谣，此非其发行的理财产品，也非代销，而是阜兴集团旗下三家私募基金管理人发行的私募股权投资基金。

　　其实，6月末阜兴系旗下私募公司办公室就已经人去楼空，实际控制人失联，引发投资者恐慌。一位意隆财富员工称，6月25日，他正常上班，虽感觉管理层有点异样，但并未在意。第二天一早得到通知，阜兴系实际控制人朱一栋失联，不用去上班了。

　　目前，阜兴集团实际控制人朱一栋失联已有一个月。其控制的上海意隆财富投资管理有限公司、上海西尚投资管理有限公司、上海郁泰投资管理有限公司和易财行财富资产管理有限公司等4家私募基金管理人，共发行了上百只私募基金产品(易财行仅有2只)，其中不少产品涉嫌自融和虚构项目融资。

　　据悉，阜兴事件牵涉的投资人或有近万名，总资金规模可能超过200亿元。涉及的基金托管人有近10家金融机构。

　　7月13日下午，中国证券投资基金业协会已就阜兴事件发布公告，称在私募基金管理人无法正常履职的情况下，协会已经要求相关托管银行履行职责，统一登记投资者情况，并采取临时止付、冻结账户等措施，维护好基金账户资金安全。协会已经在第一时间对意隆财富等基金的情况进行了解。协会强调，私募基金具备高度市场自治的特点，投资者、管理人和托管人等合同三方应依据合同和法律约定行事。针对实控人跑路的情况，协会坚持以基金法为准则。

　　上市公司接连遭殃

　　华闻传媒7月26日晚间公告称，收到薛国庆、朱亮、朱金玲三名董事的辞职报告，收到殷栋林、许永胜两名监事的辞职报告。并且五人辞职后均不在华闻传媒担任任何职务。

　　查阅华闻传媒以往公告显示，其董事会成员为九人，监事会成员为五人，董事会三分之一辞职，监事会近二分之一辞职，华闻传媒亦开始遭受震荡。

　　7月26日，一位上海私募机构人士猜测称：“这或许是要和现在旋涡之中的阜兴系进行切割，辞职的应该都是阜兴系人马。”

　　据调查发现，薛国庆、朱亮、朱金玲等与国广环球资产管理有限公司(下称国广资产)、江苏阜建集团等关系深厚，而华闻传媒的大股东为国广资产，其法定代表人朱金玲正是朱一栋的堂妹。

　　相关公告显示，2018年7月12日，朱金玲旗下常州兴顺文化传媒有限公司(下称“兴顺文化”)所持华闻传媒控股股东国广控股股权被和平财富接手，并于次日迅速完成了工商变更。

　　不过，“阜兴系”的火线抽离并未能让华闻传媒平稳落地，后者依旧受到了冲击。

　　一方面急于与阜兴系进行切割，另一方面却遭逢重组失败引发连续大跌，导致控股股东被迫平仓。

　　2018年2月，华闻传媒公告称拟以16.68亿元收购估值为28亿元的车音智能60%的股权，但停牌半年后7月15日晚，华闻传媒公告终止筹划重大资产重组事项，改为采用现金方式购买标的资产部分股权，另外，公司实控人国广资产拟在12个月内增持公司股份不低于5亿元。

　　上述增持计划并未能够挽救股价，华闻传媒复牌后连续六个跌停。

　　7月17日，国广控股所持5.04%股份依旧被司法冻结，另有8.39%股份跌破了平仓线，且有部分已经被强平。公司股价也出现连续6个跌停，6.97万投资者被深套其中无独有偶，与“阜兴系”相关的另外两家公司，近日也被波及。

　　2018年7月21日，阜宁稀土意隆磁材有限公司(下称“意隆磁材”)所持大连电瓷股份(002606.SZ)全部被司法冻结；同日，浙江浦江域耀资产管理有限公司(下称“浦江域耀”)所持华塑控股(000509.SZ)全部股权被司法冻结。

　　其中，意隆磁材实际控制人朱冠成为朱一栋父亲，浦江域耀同样与阜兴集团交集颇多。

　　这意味着，“阜兴系”的危机已经从线下私募平台全面波及到二级市场层面，而此时距其拿下上述公司控制权仅过去了两年。

　　两年时间，大起大落。坐拥至少4家持牌私募、多家上市公司，管理数百亿资金，实力看似雄厚的“阜兴系”却最终暴雷。

　　如今来看，其编织的资本游戏并不算精妙。

　　在2018年初，朱氏家族操纵股价之事就已暴露，为何却鲜有人警觉？甚至在此之后的半年之间内，郁泰投资等还成立了多个新的产品，朱一栋也得以“成功失联”。

　　监管问题如何解决

　　与部分P2P网贷平台爆雷后，一般由地方公安机关负责登记、侦办不同，私募基金实际控制人失联，银行有口难言，监管隔空喊话，显示这一领域存在监管和处置的模糊地带，仍待澄清。

　　7月26日，部分阜兴私募投资者代表和中国基金业协会(下称中基协)法律部负责人进行了沟通。有关部门联合成立了跨部委、跨省市的专门工作小组，组长为证监会主席刘士余。工作小组内有银保监会、最高院各方面人员。

　　据该负责人透露，中央的批示对证监会、人民银行、公安部等都有明确要求，各个部门已经开展相关工作，“包括对朱一栋和赵卓权的追逃、包括对底层资产的保护、资金流水的下追等。”有关领导还已经要求建立有效信息沟通机制，与投资者进行沟通，可能在下周就会明确。

　　该负责人还表示，由于阜兴事件是突发事件，是以前没有遇到过的风险类型，要研究妥善的处置方案。目前，在监管部门的要求下，阜兴旗下几家基金公司的主要管理人员，除个别外均已回到上海，监管部门正要求管理人员说明相关基金运作情况。银保监会也已要求有关银行层层追查资金去向。

　　该负责人称，涉及阜兴事件的资料有近1500立方米，已由上海市政府方面封存，为进行封存花费的搬运费用就达50万元，将聘请专业的会计师事务所对资料进行核查。

　　对于这一事件，中银协首席法律顾问卜祥瑞解释媒体采访表示，根据有关银行报告，银行作为私募基金的托管机构，已严格按照《基金法》等有关法律法规规定，并依据《托管合同》约定，恪守契约精神，依法依约采取临时止付、冻结账户等措施，及时履行妥善保管基金财产等职责。需要说明的是，各银行在《托管合同》中有关当事人承诺与声明、权利与义务中，均明确银行对托管资产的托管，并非对私募基金管理人设立的合伙企业本金或收益的保证或承诺，银行不承担合伙企业投资风险。

　　卜祥瑞表示，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，托管银行并不具备“召开基金份额持有人会议”等法定职责，此外，托管银行依法依规不承担“统一登记私募基金投资者情况”义务。